证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易

admin2019-05-13 38

问题证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。
Ⅰ．将自营账户借给他人使用
Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅳ．内幕交易

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括：(1)禁止内幕交易；(2)禁止操纵市场；(3)其他禁止的行为，其中包括将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作。

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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

在实际经济活动中，债券收益可以表现为()。Ⅰ．资本利得Ⅱ．利息收入Ⅲ．再投资收益Ⅳ．债务人违约金

下面关于央行票据说法中，正确的是()。Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

证券市场监管的手段包括()。Ⅰ．法律手段Ⅱ．经济手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．道德手段

合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为()。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．特定客户资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

下列各项中，不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。

简述处理与顾客公众关系的艺术。

公共生活是人类社会生活的一个重要方面。下列关于公共生活的论述中，正确的有

心理咨询与心理治疗的联系与区别是什么?

甲公司2016年1月1日发行三年期可转换公司债券，实际发行价款400000万元，其中负债成分的公允价值为360000万元．假定发行债券时另支付发行费用1200万元，则甲公司发行债券时应确认的资本公积的金额为()万元。

在允许缺货的情况下，经济进货批量是使(　　)。

仓储管理信息系统(WMS)的功能不包括()。

商店里有六箱货物，分别重15、16、18、19、20、31千克，两个顾客买走了其中五箱，已知一个顾客买的货物重量是另一个顾客的2倍。商店剩下的一箱货物重()千克。

某二叉树有5个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数是()。

Acenturyago,acutorevenadecayedtoothwerecausesforalarm,astheycouldleadtopneumonia,againstwhichdoctorscould

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

在实际经济活动中，债券收益可以表现为()。Ⅰ．资本利得Ⅱ．利息收入Ⅲ．再投资收益Ⅳ．债务人违约金

下面关于央行票据说法中，正确的是()。Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

证券市场监管的手段包括()。Ⅰ．法律手段Ⅱ．经济手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．道德手段

合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为()。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．特定客户资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

下列各项中，不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。

简述处理与顾客公众关系的艺术。

公共生活是人类社会生活的一个重要方面。下列关于公共生活的论述中，正确的有

心理咨询与心理治疗的联系与区别是什么?

甲公司2016年1月1日发行三年期可转换公司债券，实际发行价款400000万元，其中负债成分的公允价值为360000万元．假定发行债券时另支付发行费用1200万元，则甲公司发行债券时应确认的资本公积的金额为()万元。

在允许缺货的情况下，经济进货批量是使( )。

仓储管理信息系统(WMS)的功能不包括()。

商店里有六箱货物，分别重15、16、18、19、20、31千克，两个顾客买走了其中五箱，已知一个顾客买的货物重量是另一个顾客的2倍。商店剩下的一箱货物重()千克。

某二叉树有5个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数是()。

Acenturyago,acutorevenadecayedtoothwerecausesforalarm,astheycouldleadtopneumonia,againstwhichdoctorscould

在允许缺货的情况下，经济进货批量是使(　　)。