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证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。 I.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状
证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。 I.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状
admin
2019-08-10
39
问题
证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。
I.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
除了I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括:公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/m5w2FFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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